各企業(yè)：

根據《合肥市培育新動(dòng)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展若干政策實(shí)施細則》（合政辦〔2018〕24號）的要求，按照市委辦公廳、市政府辦公廳《合肥市培育新動(dòng)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展若干政策》（合辦〔2018〕19號）、市政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)合肥市培育新動(dòng)能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉型升級推動(dòng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展若干政策實(shí)施細則的通知》（合政辦〔2018〕24號）等文件要求，現將2018年第一批（部分金融業(yè)政策）申報有關(guān)事項通知如下：

一、申報主體有關(guān)要求

上市（掛牌）、擬上市（掛牌）、實(shí)現股權融資、發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債券等擬申報企業(yè)，應在本政策印發(fā)之日起1個(gè)月內通過(guò)合肥市直接融資后備企業(yè)信息服務(wù)平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息服務(wù)平臺 ”，網(wǎng)址：http://jrbpt.hefei.gov.cn/RecordMS/login.jsp）進(jìn)行在線(xiàn)備案，經(jīng)市金融辦備案審核后方具備相關(guān)政策申報資格；2018年6月10日前完成在線(xiàn)備案的，具備2018年全年相關(guān)政策申報資格，2018年9月30日前完成在線(xiàn)備案的，具備2018年下半年相關(guān)政策申報資格，除此之外的不具備相關(guān)政策申報資格。

私募基金管理人及其受托管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金，應在本政策印發(fā)之日起1個(gè)月內或其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案后1個(gè)月內，將其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案相關(guān)材料報送市金融辦后方具備相關(guān)政策申報資格；2018年6月10日前將備案相關(guān)材料報送市金融辦的，具備2018年全年相關(guān)政策申報資格，2018年9月30日前將備案相關(guān)材料報送市金融辦的，具備2018年下半年相關(guān)政策申報資格，除此之外的不具備相關(guān)政策申報資格。

二、申報方式和申報時(shí)間有關(guān)要求

1．各項目?jì)冬F實(shí)行網(wǎng)上申報與窗口申報相結合的方式，其中網(wǎng)上申報的方式要求政策申報主體首先在合肥市產(chǎn)業(yè)政策管理信息系統中完成注冊、登錄，并根據本通知要求，按網(wǎng)上流程和要求操作。市金融辦負責對企業(yè)申報材料的合規性、真實(shí)性、完整性等進(jìn)行現場(chǎng)初審。申報資料不全、不符合申報條件的項目不予受理。

2．項目申報時(shí)間原則上定為6月初、9月初、11月初，具體時(shí)間另行通知，逾期沒(méi)有申報，視為自動(dòng)放棄，市金融辦不再受理。

3．本次申報實(shí)行網(wǎng)上申報與現場(chǎng)申報并行的方式，請各相關(guān)企業(yè)在6月12日前將申報材料一式四份送至高新區管委會(huì )（望江西路與創(chuàng )新大道交口）各對口局辦審核，再由高新區上市辦匯總蓋管委會(huì )章后，轉交各申報企業(yè)送至市金融辦資本市場(chǎng)處（市財政局大樓301辦公室），并同時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上申報。

三、申報條件和申報材料有關(guān)要求

（一）政策第89條：企業(yè)上市獎勵。

申報條件：在我市注冊、納稅，并經(jīng)市金融辦備案審核，獲得中國證監會(huì )、香港聯(lián)交所上市申請受理函的擬上市企業(yè) 。其中，擬在境內主板（中小板）上市的企業(yè)上年度扣非后凈利潤須達到5000萬(wàn)元人民幣及以上的，擬在境內創(chuàng )業(yè)板上市的企業(yè)上年度扣非后凈利潤須達到3000萬(wàn)元人民幣以上，方具備申報資格。利用紅籌架構擬在香港聯(lián)交所上市的企業(yè)按照上級有關(guān)文件執行。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、中國證監會(huì )或香港聯(lián)交所出具的上市申請受理函、 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)（香港聯(lián)交所A1表）、近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告，市金融辦組織的證券、財務(wù)、法律專(zhuān)家評審小組要求提供的其他資料。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦孫利， 電話(huà)：63532160

高新區上市辦雍婷婷，電話(huà)：65865362

（二）政策第90條：新三板“創(chuàng )新層”掛牌企業(yè)獎勵。

申報條件：在我市注冊、納稅，并經(jīng)市金融辦備案審核，納入全國股轉系統 “創(chuàng )新層”的新三板掛牌企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、納入全國股轉系統 “創(chuàng )新層”的相關(guān)證明材料。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦孫利， 電話(huà)：63532160

高新區科技局戢兵高，張夢(mèng)雅，電話(huà)：65865102/65329953

（三）政策第91條：稅融通業(yè)務(wù)獎勵。

申報條件：稅融通年度業(yè)務(wù)發(fā)生額達到5000萬(wàn)元，年化擔保費率不超過(guò)1%且無(wú)需企業(yè)提供反擔保和繳存客戶(hù)保證金的市本級政策性融資擔保機構。

申報材料：申請報告及申請表（附件5）、稅融通業(yè)務(wù)清單、稅融通業(yè)務(wù)擔保費收入清單、稅融通業(yè)務(wù)專(zhuān)項審計報告。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區上市辦江易銘，電話(huà)：65865701

（四）政策第92條：市本級政策性融資擔保機構獎勵。

申報條件：依法合規經(jīng)營(yíng)、年化擔保費率不高于1.2%且完成政銀擔年度目標任務(wù)的市本級政策性融資擔保機構。

申報材料：申請報告及申請表（附件6）、政銀擔 業(yè)務(wù)清單、所有擔保業(yè)務(wù)擔保 費收入清單、經(jīng)審計的財務(wù)報告。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區上市辦江易銘，電話(huà)：65865701

（五）政策第93條：企業(yè)新三板掛牌“借轉補”獎勵。

申報條件：在我市注冊、納稅，已經(jīng)與券商等中介機構正式簽訂掛牌輔導協(xié)議，并經(jīng)市金融辦備案審核，完成股改的擬在新三板掛牌企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件2）、工商變更信息、變更后營(yíng)業(yè)執照、中介機構掛牌輔導協(xié)議、“借轉補”項目企業(yè)績(jì)效目標承諾書(shū)（附件3）、 上年 經(jīng)審計的財務(wù)報告。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦孫利， 電話(huà)：63532160

高新區科技局戢兵高，張夢(mèng)雅，電話(huà)：65865102/65329953

（六）政策第94條：金融機構及其高管獎勵。

申報條件：當年在我市新注冊 、納稅 的金融機構及其高管。金融機構是指經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準設立的相關(guān)機構，金融機構高管是指獲得監管部門(mén)任命批復的高管人員。

申報材料：1.機構獎勵：申請報告及申請表（附件4）、營(yíng)業(yè)執照、行業(yè)主管部門(mén)的開(kāi)業(yè)批復或業(yè)務(wù)資質(zhì)證明、上級機構撥付營(yíng)運資金證明（法人機構提供工商驗資證明）、經(jīng)審計的財務(wù)報告、增值稅 完稅憑證。2.高管獎勵：申請報告及申請表（附件4）、機構副總經(jīng)理以上人員名單、監管部門(mén)任命文件、個(gè)人所得稅完稅憑證、工資表 ，所在金融機構各項材料（要求見(jiàn)第1款）。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區財政局曹楊梅，電話(huà)：65321351

（七）政策第95條：審計、會(huì )計、法律、咨詢(xún)等金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構及其高管獎勵。

申報條件：2017年以來(lái)在我市注冊 、納稅的金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構及其高管。金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構是指: 境外公開(kāi)排名在前20位的審計、會(huì )計、法律、咨詢(xún)機構；取得證監會(huì )授予從事證券、期貨業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構；取得中國人民銀行、證監會(huì )、國家發(fā)改委等任一主管部門(mén)授予相關(guān)債券發(fā)行評級資質(zhì)的信用評級機構。金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構高管是指金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構副總經(jīng)理及以上人員、合伙人、負責人等人員。

申報材料：1.機構獎勵：申請報告及申請表（附件4）、營(yíng)業(yè)執照、行業(yè)主管部門(mén)的開(kāi)業(yè)批復或業(yè)務(wù)資質(zhì)證明、上級機構撥付營(yíng)運資金證明（工商驗資證明）、經(jīng)審計的財務(wù)報告、增值稅完稅憑證。2.高管獎勵：申請報告及申請表（附件4）、高管人員名單、任命文件、個(gè)人所得稅完稅憑證、工資表 ，所在金融專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構各項材料（要求見(jiàn)第1款）。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區財政局曹楊梅，電話(huà)：65321351

（八）政策第96條：2014—2017年注冊的私募基金管理人及其管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金、私募基金管理人高管獎勵。

申報條件：私募基金管理人：2014—2017年間在我市注冊且納稅，注冊資本不少于100萬(wàn)元人民幣，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案并將備案相關(guān)材料報送市金融辦，管理1支及以上符合下文所述各項條件的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金；私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金：2014—2017年間在我市注冊且納稅，投資方向不涉及城建、房地產(chǎn)等領(lǐng)域，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案并將備案相關(guān)材料報送市金融辦，實(shí)繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區、開(kāi)發(fā)區兩級國有平臺出資及上級有關(guān)專(zhuān)項資金部分）達到5000萬(wàn)元人民幣及以上，其私募基金管理人符合上文所述各項條件；私募基金管理人高管：符合上文所述各項條件的私募基金管理人 副總經(jīng)理及以上且在我市納稅人員。

申報材料：1.私募基金管理人 獎勵：申請報告和申請表（附件4）、營(yíng)業(yè)執照、中基協(xié)備案材料、注冊資本證明材料、經(jīng)審計的財務(wù)報告、 增值稅完稅憑證、 管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金各項材料（要求見(jiàn)第2款）。2 . 私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金獎勵：申請報告和申請表（附件4）、營(yíng)業(yè)執照、 中基協(xié)備案材料、公司章程或合伙協(xié)議、實(shí)繳出資證明材料、經(jīng)審計的財務(wù)報告 、 所得稅完稅憑證、其私募基金管理人各項材料（要求見(jiàn)第1款）。3. 私募基金管理人高管：申請報告和申請表（附件4）、高管 人員名單、任命文件、個(gè)人所得稅完稅憑證 、 工資表，所在私募基金管理人及其管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金各項材料（要求見(jiàn)第1、2款） 。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區財政局曹楊梅，電話(huà)：65321351

（九）政策第97條：2018年遷入或新注冊的私募基金管理人獎勵。

申報條件：2018年起遷入或新注冊在我市且納稅，注冊資本不少于100萬(wàn)元人民幣，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案并將備案相關(guān)材料抄報市金融辦，管理的2014年以來(lái)在我市注冊，投資方向不涉及城建、房地產(chǎn)等領(lǐng)域，經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案并將備案相關(guān)材料抄報市金融辦的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金實(shí)繳出資額（限于貨幣形式，不含省和省以下各級政府財政資金，市本級和縣市區、開(kāi)發(fā)區兩級國有平臺出資及上級有關(guān)專(zhuān)項資金部分）合計達到5億元人民幣及以上的私募基金管理人。

申報材料：申請報告和申請表（附件4）、營(yíng)業(yè)執照、中基協(xié)備案材料、注冊資本證明材料、 經(jīng)審計的財務(wù)報告 ，管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金營(yíng)業(yè)執照、 中基協(xié)備案材料、公司章程或合伙協(xié)議、實(shí)繳出資證明材料、所得稅完稅憑證。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦郭宏勤、葛辰，電話(huà)：63532580

高新區財政局曹楊梅，電話(huà)：65321351

（十）政策第98條：對多層次資本市場(chǎng)體系建設獎勵。

1. 對企業(yè)通過(guò)重組成為上市公司的獎勵。

申報條件：通過(guò)重組成為我市上市公司。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、并購重組批準文件。

2.對上市公司再融資獎勵。

申報條件：實(shí)施再融資且50%以上融資資金用途符合我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃的我市上市公司。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、再融資批準文件、資金進(jìn)賬證明、向證監會(huì )提交的非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報告書(shū)中涉及融資資金用途的相關(guān)材料 。

3.對我市企業(yè)引入股權投資獎勵。

申報條件：2017年以來(lái)引進(jìn)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，投資方向不涉及城建、房地產(chǎn)等領(lǐng)域的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金新增股權投資達到1000萬(wàn)元及以上的我市企業(yè)（不含上市公司和實(shí)現首次融資的新三板掛牌企業(yè)），且須符合：企業(yè)所引進(jìn)的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金未成為企業(yè)單一第一大股東；企業(yè)原股東未持有所引進(jìn)的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金份額達5%及以上；所引進(jìn)的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金所持企業(yè)股份與企業(yè)單一第一大股東所持企業(yè)股份“同股同權”，不存在“明股實(shí)債”或明顯讓渡收益等情形；市金融辦認為需要符合的其他條件 。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、股權方面的工商變更信息、股權投資協(xié)議（含退出協(xié)議） 、資金進(jìn)賬證明 ，引進(jìn)私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金的營(yíng)業(yè)執照、中基協(xié)備案材料，新三板企業(yè)還需提供其在新三板首次定向發(fā)行的相關(guān)材料，包括但不限于投資協(xié)議、資金進(jìn)賬證明等。

4.對我市企業(yè)發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債券獎勵。

申報條件：2017年以來(lái)成功發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債券的我市企業(yè)。

申報材料：申請報告及申請表（附件1）、營(yíng)業(yè)執照、發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債券的 批準文件、資金進(jìn)賬證明。

項目聯(lián)系方式：

市金融辦孫利， 電話(huà)：63532160

高新區上市辦雍婷婷，電話(huà)：65865362

四、附則

1.企（事）業(yè)單位及個(gè)人對申報材料的真實(shí)性負責，對騙取、套取財政資金等違規行為的，項目單位3年內不得申報任何財政扶持資金。

2. 按照安徽省財政廳關(guān)于財政涉企項目資金管理信息系統建設的要求，申報2018 年各項獎勵的企業(yè)請填寫(xiě)“涉企系統”項目基礎信息表（附件 7）。

3.按照合肥市社會(huì )信用體系建設聯(lián)席會(huì )議辦公室部署，申報2018年各項獎勵的企業(yè)須提交承諾函（附件8），否則一律不予兌現。

4.享受資金補助或獎勵的上市（掛牌）、擬上市（掛牌）、實(shí)現股權融資、發(fā)行創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)公司債券企業(yè)需承諾自最后一次享受補助或獎勵起5年內不得將注冊地遷離合肥，并提交相關(guān)承諾書(shū)（附件9），否則一律不予兌現。

5. 為保證政策申報的嚴肅性，市金融辦將于6月11日—30日暫停合肥市直接融資后備企業(yè)信息服務(wù)平臺的在線(xiàn)備案審核和私募基金管理人及其受托管理的私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金中基協(xié)備案材料報送受理工作。

6.為進(jìn)一步做好企業(yè)直接融資服務(wù)工作，申報政策若干細則第89、90、93、98條政策的企業(yè)，在報送申報材料時(shí)，請企業(yè)董秘一并前來(lái)合肥市金融辦，以便了解企業(yè)直接融資工作開(kāi)展情況。

特此通知！

高新區上市辦

高新區財政局

高新區科技局

2018年6月7日

附件：

1.(擬)直接融資企業(yè)獎勵申請表.doc

2.企業(yè)擬在新三板掛牌“借轉補”申請表.doc

3.“借轉補”項目企業(yè)績(jì)效目標承諾書(shū).doc

4.金融、私募基金、金融服務(wù)機構獎勵申請表.doc

5.“稅融通”業(yè)務(wù)獎勵申請表.doc

6.市本級融資擔保結構獎勵申請表.doc

7.“涉企系統”項目基礎信息表.doc

8.產(chǎn)業(yè)政策項目申報誠實(shí)信用承諾書(shū).doc