各鎮政府、各街道辦事處、蜀山經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，區政府各部門(mén)、各直屬機構：

為加強信息化項目統籌規劃和統一管理，提高項目管理水平和資金使用效率，實(shí)現全區信息資源共享利用?，F將《 蜀山區2018 年信息化項目管理流程指南 》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。

合肥市蜀山區科技局(數據資源局)

2018 年 4 月20日

蜀山區 2018年信息化項目管理流程指南

一、事項名稱(chēng)

蜀山區信息化新增項目申報

二、設定依據

根據《蜀山區人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)蜀山區信息化建設項目管理辦法的通知》(蜀政辦〔 2018〕6號)文件要求，為加強信息化項目統籌規劃和統一管理， 提高項目管理水平和資金使用效率，實(shí)現全區信息資源共享利用，制定本指南。

三、申報流程

(一)申報下一年度信息化項目

1.區數據資源局 2018年8 月發(fā)布下一年度信息化建設項目申報通知，公布申報指南。

2.項目主管單位按照行業(yè)主管部門(mén)的要求和區信息化發(fā)展總體規劃，編制本部門(mén)信息化項目年度計劃，向區數據資源局提交《蜀山區信息化項目建設申報表》(詳見(jiàn)附件 1)、《蜀山區信息化項目可行性研究報告》(詳見(jiàn)附件2 )。申請前應預編形成項目信息資源目錄，一并提交區數據資源局。

3.區數據資源局統一從省綜合評標評審專(zhuān)家庫中隨機抽取專(zhuān)家，對申報的信息化建設項目進(jìn)行評審、論證。

4.通過(guò)評審論證的項目，區數據資源局將會(huì )同區發(fā)改局、財政局等單位編制年度信息化建設計劃，有關(guān)項目經(jīng)區政府同意后，列入區級政府投資項目庫。區數據資源局在區科技局網(wǎng)站統一發(fā)布列入區級政府投資項目庫名單。

5.列入投資項目庫名單的項目主管單位，編制《蜀山區信息化項目初步設計方案》(詳見(jiàn)附件 3)，1 個(gè)月內上報區數據資源局。

6.區數據資源局、發(fā)改局組織專(zhuān)家對初步設計方案進(jìn)行評審。通過(guò)評審的，區數據資源局、發(fā)改局下達項目初步設計方案批復，并發(fā)布信息化項目年度計劃。

7. 信息化項目年度計劃下達后，區數據資源局組織各項目主管單位開(kāi)展執行。

8.項目主管單位嚴格按照項目初步設計方案批復的建設內容及概算申報政府采購計劃。信息化建設項目由項目主管單位負責招標采購，監理費用、第三方軟件評測費用、信息安全等級保護測評費用統一納入項目投資概算。

9. 信息化項目采購合同簽定后，項目主管單位要及時(shí)將合同報區數據資源局備案，并按月向區數據資源局報送項目實(shí)施情況、資金支付情況。

(二)申報2018 年信息化項目

1.項目主管單位向區數據資源局提交《蜀山區信息化項目建設申報表》(詳見(jiàn)附件 1)、《蜀山區信息化項目可行性研究報告》(詳見(jiàn)附件2 )。申請前應預編形成項目信息資源目錄，一并提交區數據資源局。

2.區數據資源局統一從省綜合評標評審專(zhuān)家庫中隨機抽取專(zhuān)家，對申報的信息化建設項目進(jìn)行評審、論證。

3.通過(guò)評審論證的項目，區數據資源局將會(huì )同區發(fā)改局、財政局上報區政府，經(jīng)區政府同意后，列入區級政府投資項目庫。

4.列入區級投資項目庫后，項目主管單位編制《蜀山區信息化項目初步設計方案》(詳見(jiàn)附件 3)，1 個(gè)月內上報區數據資源局。

5.區數據資源局、發(fā)改局組織專(zhuān)家對初步設計方案進(jìn)行評審。評審通過(guò)的，區數據資源局、發(fā)改局下達項目初步設計方案批復。

6.項目主管單位嚴格按照項目初步設計方案批復的建設內容及概算申報政府采購計劃。信息化建設項目由項目主管單位負責招標采購，監理費用、第三方軟件評測費用、信息安全等級保護測評費用統一納入項目投資概算。

7. 信息化項目采購合同簽定后，項目主管單位要及時(shí)將合同報區數據資源局備案，并按月向區數據資源局報送項目實(shí)施情況、資金支付情況。

(三)項目變更申報

1.確需開(kāi)展項目變更的，由項目主管單位向區數據資源局提出申請，提交《蜀山區信息化項目變更方案》(詳見(jiàn)附件 4)。

2.區數據資源局將統一從省綜合評標評審專(zhuān)家庫中隨機抽取專(zhuān)家參與論證。通過(guò)專(zhuān)家論證的，區數據資源局會(huì )同區發(fā)改局、財政局、審計局、招管局等集體會(huì )審，形成會(huì )審紀要。

3.通過(guò)集體會(huì )審的項目，變更造價(jià)低于該項目合同總價(jià) 5%的，由區數據資源局下達初步設計方案變更批復;項目變更造價(jià)超過(guò)該項目合同總價(jià)5% (含)的，由區數據資源局報區政府同意后方可執行。

(四)項目驗收申報

1. 信息化建設項目完成后，試運行期應不少于 3個(gè)月，特殊項目試運行期可適當延長(cháng)。試運行期結束后，項目主管單位向區數據資源局提出驗收申請，并根據《蜀山區信息化項目驗收材料規范》(詳見(jiàn)附件 5 )提交有關(guān)資料。

2. 信息化建設項目驗收包括初驗和竣工驗收兩個(gè)階段。區數據資源局以 項目立項批復、初步設計方案批復、招投標文件、合同、實(shí)際建設情況為依據，先行組織相關(guān)人員現場(chǎng)對信息化項目系統試運行記錄及驗收材料等情況進(jìn)行初驗。

3.初驗合格后，由區數據資源局組織相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家，采取專(zhuān)家組會(huì )議方式進(jìn)行竣工驗收。通過(guò)驗收的項目，區數據資源局向項目主管單位出具竣工驗收意見(jiàn)。

4.項目實(shí)施過(guò)程中和竣工驗收后，項目主管單位憑立項批復、初步設計方案批復、合同、竣工驗收意見(jiàn)(支付尾款或監理費用時(shí)提供)，分期向區財政局申請支付建設資金。

四、注意事項

1. 未按規定納入投資項目庫管理的信息化建設項目，原則上不得列入年度計劃，不予批準立項。未列入年度計劃的信息化建設項目，原則上不予批準立項。確需建設的，報區政府批準后按程序辦理。

2. 列入年度計劃的信息化建設項目，原則上不得調整或取消，因特殊原因確需調整或取消的，報區政府批準后按變更程序辦理。列入年度計劃的信息化建設項目，未按合同期限要求開(kāi)展建設和竣工驗收的，項目主管單位原則上兩年內不得再申報同類(lèi)型的新建項目。

3. 未經(jīng)批準，項目主管單位不得變更信息化建設項目的建設內容和投資概算。對未經(jīng)批準變更或先變更后報批的，區數據資源局一律不予受理。

4. 項目不能按期完成竣工驗收的，項目主管單位要向區數據資源局提交書(shū)面說(shuō)明材料。未通過(guò)初驗或竣工驗收的項目，項目主管單位要督促建設單位在 3個(gè)月內完成整改，再組織開(kāi)展初驗或竣工驗收。

5. 首次支付時(shí)，硬件設備支付金額不得超過(guò)硬件合同額的 60%;軟件開(kāi)發(fā)及其他部分支付金額不得超過(guò)相應合同額的30% ?？⒐を炇蘸?，支付項目尾款和監理費用。

6. 因項目建設單位主觀(guān)原因導致項目無(wú)法繼續實(shí)施、達不到預期目標，或項目建設單位不按初步設計方案批復和合同執行、拒不接受監督檢查的，項目審批部門(mén)責令其限期整改;未按要求整改的，項目審批部門(mén)視情節輕重給予警告或者通報批評，并提請有關(guān)部門(mén)對負有直接責任的主管人員和其他責任人員依法給予處分;構成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

五、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：武娜娜

聯(lián)系電話(huà)：65121312

申報地點(diǎn)：蜀山區政務(wù)服務(wù)中心6 樓614室

附件1：

蜀山區信息化項目建設申報表

說(shuō)明：1. 本表由項目建設單位填寫(xiě)。

2. 每個(gè)項目的簡(jiǎn)要說(shuō)明字數控制在 200 字以?xún)取?

附件2：

蜀山區信息化項目可行性研究報告

(模版)

第一章 項目概述

1.項目名稱(chēng)

2.項目建設單位及負責人、項目責任人

3.可行性研究報告編制單位

4.項目總投資及資金來(lái)源

5.主要結論與建議

第二章 項目建設單位概況

1.項目建設單位與職能

2.項目實(shí)施機構與職責

第三章 必要性

1.項目建設依據

2.現狀、存在問(wèn)題和差距

第四章 可行性

1.總體規劃編制情況

2.現有軟件環(huán)境

3.現有硬件環(huán)境

4.現有機構和專(zhuān)業(yè)人員

5.系統技術(shù)路線(xiàn)選擇

6.效益分析

第五章 需求分析

1.目標需求分析

2.項目建成后單位主要職能和核心業(yè)務(wù)信息化覆蓋程度

3.現有業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量分析

4.軟件需求

5.硬件需求

6.網(wǎng)絡(luò )需求

7.輔助環(huán)境需求

8.信息資源規劃和數據庫規范要求

第六章 安全性

1.安全系統需求

2.備份系統需求

3.運行維護需求

第七章 概算

1.項目建設期

2.實(shí)施進(jìn)度計劃及資金使用計劃(分年度)

3.項目總投資估算表

4.項目運行維護經(jīng)費估算表

第八章 共享

1.現有信息資源共享情況

2.項目建設需共享的信息資源

3.項目建成可提供的信息資源

第九章 項目招標方案

1.招標范圍

2.招標方式

第十章 項目風(fēng)險與風(fēng)險管理

1.風(fēng)險識別和分析

2.風(fēng)險對策和管理

附件3：

蜀山區信息化項目初步設計方案

(模板)

第一章 項目概述

1. 項目名稱(chēng)

2. 項目性質(zhì)：新建、擴建、升級改造

3. 項目建設單位及負責人，包括項目建設單位簡(jiǎn)況、機構職責等概況

4. 項目建設方案編制依據，包括項目提出的理由與過(guò)程

5. 項目建設目標、規模、周期

6. 總投資及來(lái)源

7. 效益及風(fēng)險，包括經(jīng)濟效益和社會(huì )效益及風(fēng)險分析

第二章 現狀、必要性和可行性分析

1. 信息化現狀及存在的問(wèn)題

2. 建設背景與依據

3. 項目建設的必要性

4. 項目建設的可行性

第三章 需求分析

1. 業(yè)務(wù)功能、業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)量分析

2. 信息系統安全需求

3. 關(guān)聯(lián)系統和接口需求

4. 運行管理需求

第四章 項目總體建設方案

1. 建設原則和策略

2. 總體目標與分期目標

3. 總體建設任務(wù)與分期建設內容

4. 總體技術(shù)方案

(1 )技術(shù)路線(xiàn)

(2 )系統邏輯架構

(3 )系統功能架構

(4 )業(yè)務(wù)流程、功能模塊及需求詳細描述

(5 )系統性能及安全性

(6 )核心設備選型及功能介紹

(7 )部署實(shí)施(網(wǎng)絡(luò )、硬件支撐環(huán)境)

(8 )相關(guān)系統圖、設計圖(可作為附件)

5.標準規范建設

(1 )數據標準規范

(2 )數據庫相關(guān)規范(數據庫建庫標準、數據庫軟件規范、數據庫管理規范、數據庫元數據標準等)

(3 )技術(shù)管理規范(資源目錄管理規范、資源交換管理規范、核心元數據編制規范等)

(4 )應用接口規范(數據接口規范、服務(wù)調用規范、資源集成對接指南等)

(5 )分類(lèi)規范

(6 )安全保障體系規范(安全分級規范、保密管理制度、安全保障規范等)

第五章 項目信息資源規劃及資源庫建設

1. 本單位信息資源建設現狀

2. 信息資源建設則

3. 項目信息資源采集目錄

4. 項目信息資源的目錄

5. 參政或擬制定的基礎數據標準

6. 本單位共享目錄和共享信息需求

7. 數據系統設計

第六章 項目的安全系統設計

1. 信息系統安全等級定級

2. 信息系統安全風(fēng)險分析

3. 信息系統安全技術(shù)方案

4. 信息系統安全管理方案

5. 信息安全系統工程實(shí)施工作量測算

6. 信息安全設備選型

7. 數據災難備份恢復設計

附件4：

蜀山區信息化項目變更方案

(模版)

一、基本情況介紹

1、單位基本情況及職能

2、項目基本情況介紹

項目背景情況;

立項批復情況;

項目招投標情況;

合同主要內容及總金額;

3、項目建設進(jìn)展情況及現狀。

二、變更的理由及依據

1、分類(lèi)簡(jiǎn)述項目變更理由及相關(guān)變更內容;

A、對原建設方案的優(yōu)化調整;

B、根據項目建設實(shí)際進(jìn)行的變更(國家政策、上級要求等);

C、招標清單缺漏項;

D、合同供貨變更(產(chǎn)品停產(chǎn)、檢驗要求等)

2、變更金額(如有變更內容既有新增和減少同時(shí)存在的情況，兩者取差額)及占總合同額比例情況;

三、變更原則

設計原則、國家規范和相關(guān)技術(shù)要求

四、變更技術(shù)方案

1、按上述變更理由分類(lèi)闡述，每部分都應包括以下內容：

A、原方案涉及及合同情況;

B、變更具體理由和依據(需提供相關(guān)依據證明材料或政策依據等);

C、詳細介紹變更部分建設內容、技術(shù)方案(參見(jiàn)建設方案編制要求);

D、變更后建設成效(必須達到或超過(guò)原設計要求)

E、變更涉及核心設備、產(chǎn)品參數和功能簡(jiǎn)介(如新增 /更換不同種類(lèi)或不同型號設備，需提供相關(guān)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)依據或近期市場(chǎng)價(jià)格有關(guān)依據)

F、變更分項預算表;

2、變更前后預算對比及變更方案總體建設成效評價(jià)

五、變更實(shí)施方案

項目組織實(shí)施機構及人員安排情況、實(shí)施進(jìn)度計劃安排、經(jīng)費預算安排、招投標安排等。

六、變更內容及預算

1、變更建設內容及預算總表(含變更前后對比)

2、變更部分分項預算及設備參數

七、附件

1、相關(guān)文件;

2、涉及圖紙;

3、證明類(lèi)合同;

4、生產(chǎn)廠(chǎng)商停產(chǎn)說(shuō)明;

5、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等。

附件5：

蜀山區信息化項目驗收材料規范

軟件部分

一、 基本資料

1、項目立項批復文件

2、合同

3、建設方案

4、用戶(hù)使用報告

二、 開(kāi)發(fā)工作文檔

1、需求分析說(shuō)明書(shū)

2、概要設計說(shuō)明書(shū)

3、詳細設計說(shuō)明書(shū)(小系統可省略)

4、數據庫設計說(shuō)明書(shū)

5、測試方案、測試結果記錄、測試分析報告

三、 使用及運維文檔

1、系統安裝手冊

2、系統管理員手冊

3、用戶(hù)操作手冊

4、用戶(hù)培訓記錄(一定要有培訓人員簽到記錄)

5、系統試運行記錄

6、監理主持的三方檢測報告(三方簽字蓋章)

7、第三方機構軟件測評報告

8、正版軟件授權文件、軟件著(zhù)作權證書(shū)

9、其他相關(guān)文檔

硬件部分

一、基本資料

1、項目立項批復文件

2、合同

3、建設方案

4、用戶(hù)使用報告

二、工作文檔

1、設備、材料到貨驗收表

2、設備、材料開(kāi)箱檢查表

3、設備加電測試記錄

4、設備移交清單(核心設備需列出序列號、位置、發(fā)放范圍、三方簽字蓋章)

5、施工工程量決算單

三、使用及運維文檔

1、設備安裝手冊

2、系統管理員手冊

3、用戶(hù)操作手冊

4、用戶(hù)培訓記錄

5、系統試運行記錄

6、產(chǎn)品合格證、檢驗記錄、出廠(chǎng)證明等其他材料

其他部分

一、經(jīng)費使用情況

1、軟件部分實(shí)際招標金額、硬件部分實(shí)際招標金額

2、項目已支付金額和支付日期，以及未支付余款數額

二、合同驗收要求提供的其他有關(guān)資料

三、共享的信息資源

1、可提供全區共享的數據信息和數據格式

2、是否利用了別的區直部門(mén)提供的數據信息

監理部分

1、工程監理合同(附開(kāi)工令，監理大綱，監理規劃)

2、監理工作報告(階段性報告、問(wèn)題報告、評測報告、專(zhuān)題報告、總結報告)

3、設備驗收報告(工程設備 /材料到貨驗收表、設備/ 材料開(kāi)箱抽樣檢查表、設備加電測試表、設備交接清單等)

4、監理記錄(監理周報、會(huì )議紀要、監理工作聯(lián)系單 /通知單、變更單、隱蔽工程見(jiàn)證、旁站記錄、工程量決算單等)

5、審核類(lèi)文檔

6、項目實(shí)施過(guò)程中，為保證工程進(jìn)度和質(zhì)量發(fā)生的其他相關(guān)文檔

備注：

1、建設單位在報送項目驗收紙質(zhì)材料時(shí)，至少應包括上述內容，并提供電子版以供存檔;

2、提交驗收材料的同時(shí)應提交項目招投標文件一份備查;

3、提交的驗收材料應該是雙面打印，簡(jiǎn)裝。